浙江温州新闻:潜规则?国企发债内定券商 4单项目吃下1400万回扣

湖北新增新型冠状病毒肺炎病例180例 新增死亡15例

【湖北新增新型冠状病毒肺炎病例180例 新增死亡15例】2020年1月24日0时-24时,湖北省新增新型冠状病毒感染的肺炎病例180例。全省新增死亡15例,全为武汉市病例。武汉市治愈出院1例。(中国新闻网)

原标题:潜规则?国企发债内定券商,4单项目吃下1400万回扣!退回赃款仍被判刑10年,投行“机制灵活”背后知多少?

摘要 【潜规则?国企发债内定券商 4单项目吃下1400万回扣】日前,湖北省高院公开了一份刑事裁定书,案情简而言之就是,一名国企高管利用职务之便,默许下属将公司债券发行承销业务指定给某家券商,就每笔业务收取30%的债券承销收入作为回扣,两年时间内二人共收取1400余万回扣款项。其中,这名高管个人分得赃款就达826.8万元,触碰刑法红线,最终锒铛入狱。(券商中国)

  这个故事,很可能是业内曾持续多年的潜规则,尤其对中小券商。

  日前,湖北省高院公开了一份刑事裁定书,案情简而言之就是,一名国企高管利用职务之便,默许下属将公司债券发行承销业务指定给某家券商,就每笔业务收取30%的债券承销收入作为回扣,两年时间内二人共收取1400余万回扣款项。其中,这名高管个人分得赃款就达826.8万元,触碰刑法红线,最终锒铛入狱。

  案发后,这名国企高管家属第一时间将826.8万元赃款全额退回,但由于受贿数额特别巨大,不足以对其减刑处罚。法院最终判处其有期徒刑十年,并处罚金50万元,所有赃款上缴国库。

  有券商债券负责人对券商中国记者表示,早些年,债券发行承销过程中,券商向发行人相关负责人支付回扣,是行业不成文的潜规则,尤以中小券商为甚。表现在具体项目中,每单业务根据承销规模,回扣额度会有差异,一般不超过承销费用的30%。但近两年开始,券商不敢再有类似做法。

  两年四单项目“合作”,共同受贿1400万

  据裁判文书,邱某凯是武汉信用投资集团(简称武某投资集团)原副总经理兼武汉火炬创业投资有限公司(简称火炬投资公司)总经理,2013年8月至2015年7月,这两家公司承接了大唐鼎旺等四家公司的担保业务和债券融资业务。期间,邱某凯与公司投行部高级主管刘某,利用各自职务上的便利,通过提供信息、介绍债券承销等方式为西部证券谋取利益,收取回扣款共计1401万元,其中邱某凯分得回扣款共计826.8万元,被武汉市中级人民法院判处有期徒刑十年。

  邱某凯与刘某两人的第一次“合作”发生在2013年8月,邱某凯将其分管的大唐鼎旺的发行总额为1.8亿元的债券担保项目交给刘某负责,刘某向

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